违规为客户融资，经纪人与业务部同吃罚单，经纪人制度提高式微，罚单却家常便饭
经纪人制度由来已久，但在用人办理、内里控制上却为何不休隐患不休？克日，江苏证监局接连公布了两张和经纪人成绩干系的罚单，分散处分了湘财证券南京江东中路证券业务部及业务部经纪人徐峰相。
依据罚单表述，徐峰作为湘财证券南京江东中路证券业务部经纪人从业时期，未在委托条约商定的地区范围执业，执业历程中存在为客户间融资提供中介便宜的举动。该业务部由于合规办理不到位，未及时发觉违规举动；证券经纪人档案办理存在不敷，一局部证券经纪人档案中未保存2015年再培训纪录，两者均被出具警示函。
证券经纪人的“灰色地带”
在财产办理转型的稳步推进中，证券经纪人的数目不休下滑。经纪人作为券商的兼职岗亭，与券商签署的是委托署理条约。不少券商在起用证券经纪人时，短期目标过于分明。比起证券经纪人的品德本质、本身业务水平，更注意带来的客户资源。长时以来，经纪人实践上不被归为券商的正式员工行列。怎样完成对经纪人的合规办理，不休是个困难。
2017年，券商合规细则中手册初次提出，“经纪报答业务部事情职员，要求业务部装备合规职员”。2018年开头，各地羁系开头眷注到证券经纪人的违规举动予以点名警示。本年以来，仍有不少罚单与之干系，尤其在“纪录执业地区与委托条约商定执业地区不一律”这一违规事项上。依据易董数据，先前不曾显现因此而遭罚的情况。
从近期的罚单来看，9月，华鑫证券长春工农大路证券业务部被吉林羁系局出具警示函。该业务部存在证券经纪人管控不敷，档案留痕不完备、证券经纪人纪录执业地区与委托条约商定执业地区不一律；存在由经纪人回访核实其名下客户同机利用的情况等成绩。
7月，申万宏源吉林分公司被开具罚单。在多项成绩中，存在分公司证券经纪人档案中未纪录后续执业培训情况、执业活动情况、客户举报及处理情况、绩效稽核等信息；证券经纪人“署理限期”公示有误的情况。
同在7月，第一创业证券长沙分公司及分公司原证券经纪人赖某被出具罚单，该经纪人未在中国证券业协会注册纪录为证券投资参谋的情况下，经过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股保举、个股买卖发起等证券投资扣问办事，并直接或直接获取不合法经济优点。
6月，华泰证券河南分公司因经纪业务存在多项成绩，被河南羁系局出具警示函。此中，存在证券经纪人纪录执业地区与委托条约商定执业地区不一律、未将证券经纪人执业举动的合规性归入稽核范围、局部经纪干系确认单缺失，证券经纪人执业留痕不完备等违规情况。
6月，北京羁系局对华创证券北京白石桥证券业务部经纪人谢某林出具警示函。谢某林在承继经纪人时期，接纳佣金返还的办法吸引客户开户。
提供融资便宜
违规出借客户账户、提供融资便宜关于到场的多方来说，都有利可图，也因此屡禁不止。有业内人士表现，经过券商渠道融资，场外融资客户可以撬动杠杆到场更大范围的本钱市场活动，使用低佣金进一步扩大收益；到场的券商员工，屡屡可以从中收取买卖手续费、配资利钱。
8月，广东证监局多张罚单指向光大证券经纪业务。此中，光大证券云浮新兴荔园路证券业务部原卖力人张某开、员工李某新、叶某华等人帮助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便宜，向客户违规允许承当丧失。
7月，天风证券福建分公司及干系卖力人林某文和员工许某海被出具警示函。该分公司存在为客户之间的融资提供中介便宜的违规举动。
6月，深圳证监局对五矿证券及时任资管业务部分卖力人田某、郑某出具罚单。从违规事由来看，此中存在非标资产投资办理不标准的举动，一局部产物为银行机构向关联方融资提供便宜。
4月，国泰君安深圳登良路业务部及干系员工陈某被羁系出具警示函。该业务部存在为客户与他人之间的融资活动提供便宜和办事的征象。
3月，财通证券杭州下沙证券业务部员工谢某被浙江证监局出具罚单。该员工在从业时期，存在擅自违规为客户融资活动提供中介大概其他便宜的举动。
本文源自财联社
